国盛证券一员工用他人账户炒股被罚

经查明,2018年1月9日至今,常某洁任职国盛证券绍兴平江路证券营业部,执业类别为一般证券业务、证券投资咨询,执业编号S0680*0013。…

10月21日,浙江证监局发布行政处罚,对国盛证券员工常某洁罚没3.2万元。

经查明,2018年1月9日至今,常某洁任职国盛证券绍兴平江路证券营业部,执业类别为一般证券业务、证券投资咨询(投资顾问),执业编号S0680*****0013。

2020年7月16日,施某静在国盛证券绍兴平江路证券营业部开立证券资产账户663*****471,至2022年6月13日期间,常某洁通过手机号码173****4380及与151****9025、157****3855绑定的设备操作施某静证券账户,累计委托下单684笔,累计买卖金额4,705,121.69元,账户盈利13,497.37元。常某洁与施某静按照10:1的比例出资,并进行分成,其中归属常某洁的违法所得为12,270元。

上述违法事实,有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、微信聊天记录等证据证明,足以认定。

浙江证监局指出,常某洁的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成了《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,浙江证监局决定:没收常某洁违法所得12,270元,并处以2万元罚款。

本文源自金融界

网友看法

1、网友直爽熊猫RP:不炒股的以为是个笑话,炒股的知道这是神

2、网友云欲静兮而风不止:一个交易员,用40万炒股,2年才挣1.3万。可见炒股赚钱得有多不易!不过也没有几个人会相信,交易了下单近7百笔,可能吗?

3、网友直率画板IU:真的是人才啊,能做到盈利绝对是高手。

4、网友莫天问:几百万本金两年才盈利1.35万,看来这个营业员炒股能力也不高啊

5、网友学渣级大神:我上周二刚学炒股本金5万,9天赚了6千这是什么水平?

6、网友K线孤狼:人才啊,交易频率如此之高,最后还能盈利,也就是靠着这几年行情还可以,如果行情差一点,肯定就完了!不过,即使这样,也比基金经理强多了,给你点赞!

7、网友鸟随鸾凤:这么多钱存银行也不至于这点利息

8、网友爽朗的蜻蜓:炒股两年才盈利1万多,还不如安心做好自己的工作。看来炒股太难了。

9、网友涟漪莲舟:本金6千多,几乎每天都交易,2年盈利1.3万,2倍的盈利,这人炒股水平可以啊。

10、网友清爽菠萝eD:不炒股的以为是个笑话,炒股的知道这是神

11、网友智慧海风kC:高手,居然还有盈利!

12、网友黄金眼眼总总:您已击败99.9%的用户。

13、网友麻雀开屏1199:684个交易日,2年半,一年250个交易日

14、网友大板栗0505:如此勤劳创收的员工,还要被罚

15、网友t有时言语:这水平还干券商?转业吧

16、网友活在当下慢慢变老:应该谢谢他,纳了不少印花税。还有佣金。肯定超过盈利金额了。

17、网友人称T客:估计以后没人在这开户了,员工操作才这么点

18、网友132129048:专业人员都赚不到钱,散户们可以清醒清醒了

19、网友用户cenmo:放过他吧 玩A股都太不容易啊

20、网友Angel苏皖:[赞][赞][赞][赞][赞][赞][赞][赞][赞]没亏还赚了!

相关推荐

联系我们

联系我们

13630457012

在线咨询: QQ交谈

邮箱: 79111873@qq.com

工作时间:周一至周五,9:00-17:30,节假日休息

关注微信
微信扫一扫关注我们

微信扫一扫关注我们

返回顶部